PRAVILA POSLOVANjA PLATNOG AGENTA("Sl. glasnik RS", br. 90/2026) |
(1) Ovim pravilima uređuju se poslovi Centralnog registra hartija od vrijednosti a.d. Banja Luka kao platnog agenta (u daljem tekstu: platni agent) za dužničke hartije od vrijednosti koje emituju emitenti registrovani u registru emitenata kod Komisije za hartije od vrijednosti Republike Srpske (u daljem tekstu: Komisija), a za koje su sredstva obezbjeđenja izmirenja obaveza iz registrovanih hartija od vrijednosti položena kod platnog agenta.
(2) Poslove u vezi sa obračunom dospjelih obaveza, prijemom uplata, isplatama vlasnicima, čuvanjem evidencija i arhiviranjem, platni agent obavlja u skladu sa Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon), opštim aktima Komisije, opštim aktima platnog agenta, ovim pravilima, odlukom o emisiji, prospektom i ugovorom o poslovima platnog agenta.
(3) Poslove u vezi sa polaganjem mjenica i postupkom prinudne naplate pred bankom i poslove u vezi sa polaganjem i aktiviranjem garancije Republike Srpske, odnosno Garantnog fonda Republike Srpske (u daljem tekstu:
Garantni fond), platni agent obavlja u skladu sa Zakonom o mjenici, Zakonom o zaduživanju, dugu i garancijama Republike Srpske i Zakonom o Garantnom fondu Republike Srpske.
(4) Poslove u vezi sa prijevremenim dospijećem platni agent obavlja u skladu sa Zakonom, opštima aktima Komisije, ovim pravilima, prospektom i ugovorom o obavljanju poslova platnog agenta.
II - POSLOVI PLATNOG AGENTA U REDOVNOM DOSPIJEĆU ANUITETA I EMISIJE
(1) Dan redovnog dospijeća hartije od vrijednosti i pojedinačnih anuiteta je dan određen odlukom o emisiji i prospektom.
(2) Na dan dospijeća anuiteta platni agent vrši obračun obaveza emitenta prema vlasnicima radi izmirenja.
(3) Na dan dospijeća hartije od vrijednosti platni agent izvršava radnje potrebne da se hartija od vrijednosti briše s računa emitenta i vlasnika u Centralnom registru hartija od vrijednosti a.d. Banja Luka kao pravnom licu s javnim ovlašćenjima koje vodi bazu podataka o hartijama od vrijednosti (u daljem tekstu: Centralni registar).
Poslovi platnog agenta koji se obavljaju u redovnom dospijeću su:
1. obračun ukupnog iznosa redovno dospjele obaveze i pojedinačnih iznosa za isplatu po vlasniku,
2. prijem novčanih sredstava za izmirenje dospjele obaveze na račun za posebne namjene,
3. isplate vlasnicima putem računa za posebne namjene,
4. čuvanje i evidencije položenih mjenica i garancija,
5. sprovođenje prinudne naplate u slučaju neizmirenja dospjele obaveze,
6. vođenje i čuvanje evidencija o uplatama i isplatama sa računa za posebnu namjenu,
7. vođenje i čuvanje evidencije o izvršenim/neizvršenim isplatama vlasnicima,
8. obavještavanje emitenta, vlasnika, banke i drugih nadležnih organa u vezi sa redovno dospjelom i neisplaćenom obavezom,
9. priprema i objavljivanje redovnih i vanrednih izvještaja na internet stranici uređenog javnog tržišta na kojem su hartije od vrijednosti uvrštene i svojoj internet stranici.
2.1 Ugovor o obavljanju poslova platnog agenta
Platni agent poslove obavlja na osnovu ugovora zaključenog u skladu s ovim pravilima, s emitentom i garantom/ jemcem ako postoji za konkretnu emisiju.
(1) Ugovor se zaključuje na zahtjev emitenta, a uz zahtjev emitent dostavlja:
1. izjavu da je upoznat sa sadržajem ovih pravila i odlukom o naknadama za obavljanje poslova platnog agenta,
2. aktuelni izvod iz Registra poslovnih subjekata,
3. dokumentaciju kojom se utvrđuje identitet lica ovlašćenog za zastupanje,
4. karton deponovanih potpisa lica ovlašćenog za zastupanje,
5. dokument kojim se utvrđuje jedinstveni identifikacioni broj (JIB),
6. aktuelni izvod iz Registra računa poslovnih subjekata sa podacima o otvorenim bankovnim računima i likvidnosti,
7. odluku o emisiji.
(2) U zavisnosti od sredstva obezbjeđenja izvršenja obaveze emitenta, dostavlja se i:
1. dokumentacija iz stava (1) t. 1-6 za jemca, ako je sredstvo obezbjeđenja mjenica jemca,
2. odluka o davanju saglasnosti za izdavanje garancije Republike Srpske, ako je sredstvo obezbjeđenja garancija Republike Srpske,
3. odluka o odobrenju davanja garancije i ugovor o izdavanju garancije zaključen između emitenta i Garantnog fonda, ako je sredstvo obezbjeđenja garancija Garantog fonda.
(3) U zavisnosti od karakteristika emitenta, dostavlja se i:
1. rješenje o upisu u odgovarajući sudski registar, aktuelni izvod iz odgovarajućeg sudskog registra, osnivački akt i/ili statut, ako emitent nije privredno društvo,
2. važeća dozvola nadležnog organa, ako je emitent lice koje obavlja djelatnost za koju je potrebna posebna dozvola.
Po sačinjavanju prijedloga ugovora, platni agent dostavlja tekst emitentu na uvid, upućuje ga na internet adresu gdje je objavljen tekst ovih pravila i odluka o naknadama i poziva na određivanje datuma potpisa ugovora.
(1) Platni agent zadržava pravo da odbije potpisivanje ugovora ako su uslovi emisije u suprotnosti sa zakonom, aktima Komisije i ovim pravilima.
(2) Ovlašćeno lice platnog agenta ne može potpisati izmjene ugovora kojima bi uslovi ugovora postali suprotni ovim pravilima.
(1) Ugovor se zaključuje pod odložnim uslovom i proizvodi pravno dejstvo kada se ispuni uslov koji podrazumijeva kumulativno:
1. da su prospektom vlasnici obveznica u cijelosti upoznati s načinom izvršavanja poslova platnog agenta navođenjem da platni agent poslove obavlja u skladu s ovim pravilima, a što se dokazuje dostavljanjem platnom agentu od strane emitenta prospekta i rješenja Komisije, a u slučaju da se emisija vrši bez obaveze objavljivanja prospekta, dostavljanjem platnom agentu od strane emitenta izjava investitora da su upoznati s uslovima emisije i informacijama koje obavezno sadrži prospekt za javnu ponudu, sve bez odlaganja,
2. da su kod platnog agenta položena odgovarajuća sredstva obezbjeđenja, odnosno dostavljeni akti koji dokazuju da će sredstva obezbjeđenja biti izdata i položena, u rokovima određenim ovim pravilima i ugovorom o obavljanju poslova platnog agenta.
(2) U slučaju nenastupanja odložnog uslova, platni agent bez odlaganja o tome obavještava Komisiju.
(3) Ugovor se zaključuje na određeno vrijeme do dospijeća registrovane obveznice, odnosno do isplate vlasnicima svih naplaćenih anuiteta, u zavisnosti od roka koji nastupa kasnije.
(4) Ugovor je sastavni dio dokumentacije koja se dostavlja Komisiji radi odobrenja prospekta.
Ugovor o obavljanju poslova platnog agenta sadrži:
1. vrstu obezbjeđenja urednog plaćanja dospjelih obaveza,
2. obaveze platnog agenta, posebno radnje koje obavlja za račun i u interesu emitenta i vlasnika, rokove za pokretanje prinudne naplate dospjele i neplaćene obaveze,
3. obaveze emitenta, posebno u pogledu sadržaja odluke i prospekta,
4. prava i obaveze jemca, ako postoji, posebno pravo dobrovoljnog ispunjenja emitentove obaveze i obaveze jemca prema platnom agentu u slučaju pokrenutog mjeničnog postupka,
5. prava i obaveze garanta, ako postoji, prema platnom agentu u slučaju neurednog ispunjenja obaveza emitenta,
6. druge odredbe, uključujući iznos naknade za obavljanje poslova platnog agenta, odgovornost, trajanje ugovora i ostala relevantna pitanja.
Osnovne obaveze ugovornih strana određene su kako slijedi:
1) Osnovne obaveze emitenta:
1. dostaviti platnom agentu prospekt i rješenje Komisije radi utvrđivanja ispunjenja odložnog uslova,
2. dostaviti platnom agentu sredstva obezbjeđenja ako ih izdaje emitent,
3. uplaćivati novčana sredstva na račun za posebnu namjenu u ukupnom iznosu u skladu sa obračunom i u rokovima utvrđenim prospektom,
4. isplatu anuiteta vršiti isključivo preko računa za posebnu namjenu,
5. bez odlaganja platnom agentu dostaviti podatke o glavnom računu, u slučaju promjene,
6. bez odlaganja obavijestiti platnog agenta u slučaju pokretanja stečajnog ili likvidacionog postupka nad jemcem, ako postoji,
7. refundirati troškove koji za platnog agenta nastanu preduzimanjem radnji na koje je obavezan u skladu sa pravilima i ugovorom,
8. redovno plaćati naknadu platnom agentu za obavljanje poslova platnog agenta,
9. platnom agentu pružiti punu podršku (materijali, dokumenti i informacije), potrebnu za blagovremeno i kvalitetno izvršenje posla;
2) Osnovne obaveze jemca/garanta:
1. dostaviti platnom agentu sredstva obezbjeđenja,
2. uplaćivati novčana sredstva na račun za posebnu namjenu platnog agenta po pozivu platnog agenta,
3. bez odlaganja platnom agentu dostaviti podatke o glavnom računu, u slučaju promjene, ako su sredstvo obezbjeđenja mjenice jemca,
4. bez odlaganja obavijestiti platnog agenta u slučaju pokretanja stečajnog ili likvidacionog postupka nad jemcem;
3) Osnovne obaveze platnog agenta:
1. izdati potvrdu o položenim sredstvima obezbjeđenja,
2. izvršiti obračun dospjelih anuiteta i dostaviti ga emitentu,
3. izvršiti isplatu anuiteta vlasnicima u roku od tri radna dana od dana uplate anuiteta,
4. pokrenuti aktivaciju sredstava obezbjeđenja u slučaju neizvršenja obaveza emitenta,
5. izvršiti obračun pripadajućeg iznosa po vlasniku i isplate naplaćenih iznosa u slučaju parcijalnih naplata, dva puta sedmično,
6. pozvati vlasnike i izdati im potvrde ako postoje dospjele a neisplaćene obaveze prema njima od strane jemca, u slučaju pokretanja stečajnog ili likvidacionog postupka nad jemcem,
7. voditi evidenciju i čuvati položena sredstva obezbjeđenja,
8. voditi i čuvati evidenciju o izvršenim uplatama i isplatama sa računa posebne namjene,
9. voditi i čuvati evidenciju o izvršenim/neizvršenim isplatama vlasnicima.
(1) Sredstva obezbjeđenja urednog izvršenja obaveza emitenta koja se polažu kod platnog agenta mogu biti: mjenica emitenta, mjenica jemca, garancija Republike Srpske i garancija Garantnog fonda.
(2) Položena sredstva obezbjeđenja platni agent evidentira u elektronskom obliku u Registru položenih blanko mjenica bez protesta i garancija (u daljem tekstu: registar).
(3) Registar sadrži podatke o emisiji, emitentu, izdavaocu sredstva obezbjeđenja, datumu polaganja, podatke o pojedinačnom sredstvu obezbjeđenja, aktiviranju i statusu pojedinačnog sredstva obezbjeđenja i statusu naplate i druge podatke od značaja.
(4) Registar se ažurira bez odlaganja pri nastanku okolnosti koje se u registru evidentiraju.
(5) Položena sredstva obezbjeđenja čuvaju se na posebno osiguranom mjestu i na način koji osigurava pristup i rukovanje isključivo licima zaposlenim kod platnog agenta koja su ovlašćena za obavljanje tih poslova.
2.1.1 Mjenica emitenta, odnosno jemca
(1) Po potpisivanju ugovora, emitent/jemac polaže kod platnog agenta potreban broj mjenica po principu da se jedna mjenica izdaje za jedan anuitet, na iznos i za obezbjeđenje anuiteta. Uz mjenice se preuzima i mjenično ovlašćenje za popunjavanje mjenica do visine iznosa dospjelih anuiteta. Mjenica je blanko mjenica bez protesta. O preuzimanju mjenica sačinjava se zapisnik.
(2) U slučaju da emisija ne bude proglašena uspješnom, platni agent na zahtjev emitenta/jemca vraća položene mjenice.
(3) Na osnovu podataka unesenih u registar, platni agent izdaje potvrdu o položenim mjenicama radi dostavljanja zahtjeva Komisiji za odobrenje prospekta. Potvrda se izdaje u pet primjeraka.
2.2.2 Mjenica emitenta i garancija Republike Srpske
(1) Po potpisivanju ugovora, emitent polaže kod platnog agenta potreban broj mjenica po principu da se jedna mjenica izdaje za jedan anuitet, na iznos i za obezbjeđenje u visini iznosa anuiteta, i mjenično ovlašćenje za popunjavanje mjenica do iznosa anuiteta. O preuzimanju mjenica sačinjava se zapisnik.
(2) Prije podnošenja zahtjeva Komisiji za izdavanje rješenja o uspješnosti emisije od strane agenta emisije, garant Republika Srpska polaže kod platnog agenta garanciju za plaćanje dijela, odnosno cjelokupnog iznosa svakog anuiteta pojedinačno. Agent emisije odmah, a prije podnošenja zahtjeva Komisiji, obavještava garanta i platnog agenta o roku za podnošenje zahtjeva Komisiji, uz dostavljanje anuitetnog plana. U skladu s obavještenjem agenta emisije, platni agent poziva garanta radi polaganja odgovarajuće garancije. O preuzimanju garancije sačinjava se zapisnik.
(3) U slučaju da emisija ne bude proglašena uspješnom, platni agent na zahtjev emitenta vraća mjenice, a na zahtjev garanta vraća garanciju.
(4) Na osnovu podataka unesenih u registar, platni agent izdaje:
1. potvrdu o položenim mjenicama radi dostavljanja zahtjeva Komisiji za odobrenje prospekta, u slučaju da se mjenice polažu,
2. potvrdu o položenoj garanciji radi dostavljanja zahtjeva Komisiji za izdavanje rješenja o uspješnosti emisije.
Potvrde se izdaju u pet primjeraka.
2.2.3 Mjenica emitenta i garancija Garantnog fonda
(1) Po potpisivanju ugovora, emitent polaže kod platnog agenta potreban broj mjenica po principu da se jedna mjenica izdaje za jedan anuitet, na iznos i za obezbjeđenje u visini iznosa anuiteta, i mjenično ovlašćenje za popunjavanje mjenica do iznosa anuiteta. O preuzimanju mjenica sačinjava se zapisnik.
(2) Prije podnošenja zahtjeva Komisiji za izdavanje rješenja o uspješnosti emisije od strane agenta emisije, garant Garantni fond polaže kod platnog agenta potreban broj garancija po principu da se jedna garancija izdaje za jedan anuitet, na procenat iznosa glavnice svakog anuiteta pojedinačno. Agent emisije odmah, a prije podnošenja zahtjeva Komisiji, obavještava garanta i platnog agenta o roku za podnošenje zahtjeva Komisiji, uz dostavljanje anuitetnog plana. U skladu sa obavještenjem agenta emisije, platni agent poziva garanta radi polaganja odgovarajućih garancija. O preuzimanju garancija sačinjava se zapisnik.
(3) U slučaju da emisija ne bude proglašena uspješnom, platni agent na zahtjev emitenta vraća mjenice, a na zahtjev garanta vraća garancije.
(4) Na osnovu podataka unesenih u registar, platni agent izdaje:
1. potvrdu o položenim mjenicama i potvrdu o potpisanom ugovoru kojom se garant obavezao na polaganje garancija prije podnošenja zahtjeva Komisiji za proglašenje emisije uspješnom radi dostavljanja zahtjeva Komisiji za odobrenje prospekta,
2. potvrdu o položenim garancijama radi dostavljanja zahtjeva Komisiji za izdavanje rješenja o uspješnosti emisije.
Potvrde se izdaju u pet primjeraka.
(1) Račun za posebnu namjenu je račun u konvertibilnim markama koji kod poslovne banke otvara platni agent.
(2) Sredstva na računu za posebne namjene nisu imovina platnog agenta i ne ulaze u stečajnu ni likvidacionu masu, niti mogu biti predmet prinudnog izvršenja u postupcima protiv platnog agenta kao privrednog društva.
(3) Uplate dospjelih obaveza i isplate vlasnicima obavljaju se isključivo putem računa za posebne namjene. Isplata anuiteta smatra se ispunjenom samo ako je izvršena putem računa za posebnu namjenu.
(4) Platni agent je odgovoran vlasnicima obveznica do visine sredstava uplaćenih na račun za posebne namjene.
2.4 Obračun anuiteta, uplata na račun posebne namjene i isplata vlasnicima
(1) Obračun obaveze emitenta za svaki dospjeli anuitet sačinjava platni agent.
(2) Obračun se vrši na dan dospijeća anuiteta, sa stanjem vlasnika na dan presjeka i kamatom zaključno s danom presjeka. Dan presjeka neposredno prethodi danu dospijeća. U slučaju da je dan dospijeća neradni dan kod platnog agenta, obračun se vrši prvi naredni radni dan. Za dužničke hartije od vrijednosti koje su emitovane sa valutnom klauzulom, prilikom obračuna se uzima u obzir srednji kurs Centralne banke BiH za valutu iz valutne klauzule na dan dospijeća, odnosno na dan naveden u prospektu.
(3) Po izvršenom obračunu, platni agent emitentu dostavlja izvještaj koji sadrži sve vlasnike obveznica sa obračunatim iznosima anuiteta i ukupni iznos obaveze, sa pozivom na uplatu na račun za posebnu namjenu i rokom koji predstavlja krajnji datum uplate.
(4) Rok plaćanja dospjelog anuiteta od strane emitenta određuje se prospektom, i to tako da:
1. ne može biti kraći od osam radnih dana niti duži od 10 radnih dana od dana izvršenog obračuna dospjelog anuiteta,
2. zajedno sa rokom za pokretanje mjeničnog postupka pred bankom i rokom za aktiviranje garancije budu najmanje sedam dana prije datuma dospijeća narednog anuiteta.
(5) Danom uplate obračunatog iznosa na račun za posebnu namjenu smatra se da je emitent izvršio svoju obavezu prema vlasnicima.
(1) Obavezu uplate obračunatog iznosa na račun za posebnu namjenu izvršava emitent, odnosno jemac ili garant, u skladu s odredbama ovih pravila.
(2) U izuzetnom slučaju, obavezu emitenta može izvršiti treće lice, po osnovu posebnog pravnog posla s emitentom, pri čemu treće lice nije u ugovornom odnosu s platnim agentom niti polaže sredstva obezbjeđenja kod platnog agenta.
(3) U slučaju iz stava 2, obaveza emitenta se smatra izvršenom ako je izvršena u roku u kojem ju je dužan izvršiti sam emitent.
(4) Po isteku roka za uplatu i za dio neizmirene obaveze, platni agent pokreće redovan postupak prinudne naplate u odnosu na emitenta, jemca ili garanta, u skladu s dijelom 2.5 ovih pravila.
(5) Izvršenje obaveze emitenta od strane trećeg lica ne može biti ni na koji način uslovljeno u odnosu na platnog agenta niti se odnositi na pojedinačne vlasnike.
(6) Treće lice koje namjerava da izvrši obavezu emitenta po konkretnom anuitetu uplatom na račun posebne namjene platnog agenta, obavezno je da platnom agentu dostavi obavještenje o namjeravanoj uplati najmanje dva radna dana prije uplate, sa podacima o iznosu namjeravane uplate, lokalnoj oznaci obveznice, rednom broju anuiteta i pravnom poslu između trećeg lica i emitenta koji je osnov uplate.
(7) U bankovnom nalogu za uplatu treće lice navodi lokalnu oznaku obveznice, redni broj anuiteta i pravni osnov uplate.
(8) Uplatu izvršenu suprotno odredbama st. 5, 6. i 7. ovog člana, platni agent bez odlaganja vraća uplatiocu.
(9) Evidentiranje uplate izvršene od strane trećeg lica vrši se u skladu sa članom 16. stav 5, a isplate vlasnicima u skladu sa članom 18. stav 1. ovih pravila.
(1) Platni agent isplatu vlasnicima vrši u roku od tri radna dana od dana uplate na račun za posebnu namjenu. Isplata vlasnicima vrši se na bankovni račun u skladu sa opštim aktima Centralnog registra.
(2) U slučaju pokretanja postupaka po sredstvima obezbjeđenja, ako se priliv sredstava na račun za posebnu namjenu ostvaruje parcijalno u više pojedinačnih uplata, zakonska zatezna kamata teče od datuma koji je utvrđen kao dan plaćanja dospjelog anuiteta do datuma svake pojedinačne uplate na račun za posebnu namjenu platnog agenta. Platni agent nije nadležan za naplatu, obračun i isplatu zakonske zatezne kamate.
(3) U slučaju pokretanja postupaka po sredstvima obezbjeđenja i naplate obračunate vrijednosti u više pojedinačnih uplata, platni agent vrši obračun pripadajućeg iznosa po vlasniku i isplate vlasnicima dva puta sedmično.
(1) Platni agent vodi evidenciju uplata i isplata sa računa za posebne namjene i evidenciju izvršenih, odnosno neizvršenih isplata vlasnicima.
(2) Postupak sprovođenja naloga o nasljeđivanju, upisa zabrane isplata, pljenidbe novčanih sredstava deponovanih na ime vlasnika i izdavanje potvrda o neisplaćenim novčanim sredstvima vrši se u skladu s opštim aktima Centralnog registra.
(1) U slučaju da emitent ne izvrši uplatu na račun za posebnu namjenu u roku i u cjelokupnom iznosu, što platni agent utvrđuje izvodom sa računa za posebnu namjenu, platni agent u određenom roku pokreće postupke aktiviranja položenih sredstava obezbjeđenja. Objektivne okolnosti na koje bi se emitent mogao pozivati nemaju uticaja na ovo ovlašćenje platnog agenta. Platni agent prinudnu naplatu sprovodi u svoje ime, za račun i u interesu vlasnika.
(2) Platni agent nije ovlašćen za preduzimanje radnji prinudne naplate u postupcima pred nadležnim sudovima.
(3) U slučaju da je od momenta aktiviranja garancije na računu za posebnu namjenu ostvaren novi priliv po osnovu aktiviranja mjenice emitenta i da je time ukupni naplaćeni iznos prešao ukupni iznos anuiteta, platni agent višak sredstava vraća na račun emitenta, a mjenični postupak obustavlja.
(4) Postupak prinudne naplate po sredstvima obezbjeđenja obustavlja se kad ukupni naplaćeni iznos dosegne iznos dospjelog anuiteta.
2.5.1 Prinudna naplata aktiviranjem mjenica emitenta, odnosno jemca
2.5.1.1 Mjenica emitenta
Mjenični postupak pokreće se u zakonskom roku direktno pred bankom. Platni agent položenu mjenicu popunjava obaveznim elementima u skladu sa propisima o mjenici, a shodno pravima iz mjeničnog ovlašćenja, i prezentuje je domicilijatu.
(1) Postupak naplate od jemca pokreće se narednog radnog dana po isteku roka za uplatu pozivom jemcu na dobrovoljno ispunjenje emitentove obaveze.
(2) Rok za dobrovoljno ispunjenje emitentove obaveze od strane jemca određen je prospektom, i to tako da ne može biti kraći od 10 radnih dana niti duži od 12 radnih dana od dana izvršenog obračuna dospjelog anuiteta od strane platnog agenta.
(3) Danom dobrovoljne uplate vrijednosti anuiteta na račun za posebnu namjenu smatra se da je jemac izvršio obavezu emitenta za isplatu anuiteta prema vlasnicima.
(4) Ako jemac ne ispuni dobrovoljno emitentovu obavezu iz dospjelog anuiteta, pokreće se mjenični postupak analognom primjenom odredbi člana 21. ovih pravila.
2.5.2 Prinudna naplata aktiviranjem mjenica emitenta i garancije Republike Srpske
U emisijama u kojim je sredstvo obezbjeđenja mjenica emitenta i garancija Republike Srpske, prinudna naplata pokreće se aktiviranjem mjenice u skladu s članom 21. ovih pravila.
(1) Postupak aktiviranja garancije pokreće se prezentovanjem garancije Republici Srpskoj u skladu sa procedurom navedenoj u samoj garanciji i u roku određenom prospektom.
(2) Zahtjev za plaćanje po garanciji Republike Srpske sadrži sljedeće elemente:
1. broj i datum izdate garancije,
2. naziv i oznaku garantovane emisije obveznica,
3. izjavu da emitent nije platio svoju obavezu u roku koji je predviđen prospektom (navesti koji je to datum bio),
4. iznos ukupne nedospjele glavnice i iznos ukupne nedospjele kamate iz registrovane obveznice,
5. ukupan iznos dospjele obaveze koji je garant obavezan da uplati na račun za posebnu namjenu u skladu sa uslovima iz garancije,
6. obračun iznosa obaveze koji garant treba uplatiti, podijeljen na iznos koji se odnosi na dospjelu glavnicu i iznos koji se odnosi na dospjelu kamatu,
7. broj računa za posebnu namjenu na koji treba izvršiti uplatu.
(3) Garancija se aktivira na iznos koji do datuma aktiviranja nije uplaćen na račun za posebnu namjenu, a najviše do iznosa za koji je izdata, po pojedinačnom anuitetu.
(4) Uplata po aktiviranoj garanciji vrši se u roku od 15 radnih dana od dana podnošenja zahtjeva, nakon što garant utvrdi da je zahtjev za plaćanje osnovan i u skladu sa uslovima iz garancije.
(5) U slučaju da, po primljenom pisanom zahtjevu za plaćanje po garanciji, garant utvrdi postojanje više sile, o tome bez odlaganja obavještava platnog agenta.
2.5.3 Prinudna naplata aktiviranjem mjenica emitenta i garancija Garantnog fonda
U emisijama u kojim je sredstvo obezbjeđenja mjenica emitenta i garancija Garantnog fonda, prinudna naplata pokreće se aktiviranjem mjenice u skladu s članom 21. ovih pravila.
(1) Postupak aktiviranja garancije pokreće se sedmog kalendarskog dana od dana pokretanja mjeničnog postupka, odnosno prvog narednog radnog dana platnog agenta ako je sedmi dan neradni dan kod platnog agenta, prezentovanjem garancije Garantnom fondu u skladu s procedurom navedenom u samoj garanciji.
(2) Garancija se aktivira na iznos koji do datuma aktiviranja nije uplaćen na račun za posebnu namjenu, a najviše do iznosa garancije za odgovarajući anuitet.
(3) Rok za uplatu po garanciji je dva radna dana.
III - POSLOVI PLATNOG AGENTA U PRIJEVREMENOM DOSPIJEĆU U SKLADU S PROSPEKTOM
(1) Pravo emitenta, odnosno vlasnika na prijevremeno dospijeće emisije pod definisanim uslovima utvrđeno je odlukom o emisiji i prospektom.
(2) Prijevremeno dospijeće emisije proizvodi prijevremeno dospijeće svih preostalih anuiteta.
(3) Obračun ukupnih preostalih obaveza emitenta prema vlasnicima vrši platni agent.
(4) Platni agent izvršava radnje potrebne da se prijevremeno dospjela hartija od vrijednosti briše s računa emitenta i računa vlasnika u Centralnom registru na dan dospijeća.
(5) Brisanjem prijevremeno dospjele hartije od vrijednosti ne dira se u pravo vlasnika na naplatu nastalih obaveza emitenta.
(1) Poslovi platnog agenta koji se obavljaju u prijevremenom dospijeću su:
1. administriranje postupka aktiviranja prava na prijevremeno dospijeće, uključujući prijem i obradu zahtjeva vlasnika, odnosno emitenta,
2. utvrđivanje ispunjenosti uslova za prijevremeno dospijeće,
3. obračun ukupnog iznosa prijevremeno dospjele obaveze i pojedinačnih iznosa za isplatu po vlasniku,
4. prijem novčanih sredstava za izmirenje dospjele obaveze na račun za posebne namjene,
5. isplate vlasnicima putem računa za posebne namjene,
6. čuvanje i evidencija položenih posebnih mjenica i garancija,
7. sprovođenje prinudne naplate u slučaju neizmirenja dospjele obaveze ako su sredstva obezbjeđenja položena kod platnog agenta,
8. vođenje i čuvanje evidencija o uplatama i isplatama sa računa za posebnu namjenu,
9. vođenje i čuvanje evidencije o izvršenim/neizvršenim isplatama vlasnicima po prijevremenom dospijeću,
10. obavještavanje emitenta, vlasnika, banke i drugih nadležnih organa u vezi sa prijevremeno dospjelom i neisplaćenom obavezom,
11. pripremu i objavljivanje redovnih i vanrednih izvještaja na internet stranici uređenog javnog tržišta na kojem su hartije od vrijednosti uvrštene i svojoj internet stranici.
(2) Na obavljanje poslova u vezi sa prijevremenim dospijećem primjenjuju se analogno odredbe iz dijela II, osim ako nije drugačije propisano.
(1) U zahtjevu za zaključenje ugovora o obavljanju poslova platnog agenta emitent navodi da je odlukom o emisiji utvrđeno pravo na prijevremeno dospijeće i vrstu prava.
(2) Ugovor o obavljanju poslova platnog agenta u slučaju postojanja prava na prijevremeno dospijeće sadrži i odredbe koje se odnose na aktiviranje prava, a posebno obaveze emitenta u pogledu sadržaja prospekta i dokumentacije koja se dostavlja platnom agentu, rokove dostavljanja obavještenja.
Sredstvo obezbjeđenja izvršenja obaveza iz prijevremenog dospijeća, ako je predviđeno, posebna je mjenica, odnosno garancija, položena kod platnog agenta u momentu polaganja sredstva obezbjeđenja za redovno dospijeće, uz odgovarajuće mjenično ovlašćenje, odnosno ovlašćenje u samom tekstu sredstva obezbjeđenja. Na sredstva obezbjeđenja primjenjuju se analogno odredbe iz dijela II.
(1) Obračun ukupne dospjele obaveze sačinjava platni agent.
(2) Obračun se vrši po utvrđivanju ispunjenosti uslova za prijevremeno dospijeće od strane platnog agenta, sa stanjem vlasnika na dan presjeka.
(3) Po izvršenom obračunu, platni agent dostavlja emitentu izvještaj o prijevremenom dospijeću, koji sadrži sve vlasnike obveznica sa obračunatim iznosima obaveze i ukupni iznos obaveze, sa pozivom na uplatu ukupnog iznosa na račun za posebnu namjenu i rokom koji predstavlja krajnji datum uplate.
(4) Rok plaćanja prijevremeno dospjele obaveze od strane emitenta na račun za posebnu namjenu određuje se prospektom.
3.1 Posebni slučajevi prijevremenog dospijeća emisije
3.1.1 Prijevremeno dospijeće emisije po pravu emitenta bez saglasnosti vlasnika
Uplata obaveze po osnovu prijevremenog dospijeća nije obezbijeđena sredstvima obezbjeđenja položenim kod platnog agenta. U slučaju neizvršenja uplate, obveznica se ne briše i nastavlja postojati u skladu s anuitetnim planom.
(1) U slučaju aktiviranja prijevremenog dospijeća obveznice emitent sačinjava, objavljuje i dostavlja platnom agentu obavještenje o namjeri proglašenja prijevremenog dospijeća sa planiranim datumom prijevremenog dospijeća i pozivom vlasnicima da dostave brojeve bankovnih računa platnom agentu u svrhu isplate. Obavještenje se objavljuje najkasnije 20 dana prije planiranog dana prijevremenog dospijeća.
(2) Na osnovu obavještenja, platni agent sačinjava i dostavlja emitentu izvještaj koji sadrži obračun za isplatu prijevremeno dospjele obveznice po vlasniku sa stanjem na dan presjeka, pri čemu se iznos utvrđuje kao preostala glavnica, pripadajuće kamate zaključno sa danom presjeka i primjerena novčana naknada (premije) na preostalu glavnicu ako je utvrđena prospektom.
(3) Na osnovu i u skladu s podacima iz izvještaja, emitent donosi odluku o prijevremenom dospijeću koja sadrži datum prijevremenog dospijeća, vrijednost za isplatu po jednoj obveznici, ukupnu vrijednost za isplatu svih obveznica i rok uplate ukupnog iznosa na račun za posebne namjene platnog agenta. Krajnji datum uplate ne može biti kasnije od pet radnih dana prije datuma dospijeća.
(4) Odluka o prijevremenom dospijeću donosi se uz odložni uslov koji se odnosi na uplatu ukupnog utvrđenog iznosa na račun za posebnu namjenu platnog agenta najkasnije do tačno određenog datuma. Smatra se da je odložni uslov nastupio samo ako je na račun za posebnu namjenu platnog agenta uplaćen cjelokupan utvrđeni iznos u utvrđenom roku.
(5) Po prijemu uplate, platni agent utvrđuje da su nastupili uslovi za prijevremeno dospijeće, tj. da je nastupio odložni uslov i da odluka o prijevremenom dospijeću stupa na snagu. Trgovina obveznicom na organizovanom tržištu obustavlja se tri radna dana prije datuma dospijeća na osnovu obavještenja platnog agenta. Platni agent izvršava radnje potrebne da se na dan dospijeća obveznica briše sa računa emitenta i računa vlasnika u Centralnom registru.
(6) U slučaju da uplata nije izvršena u cjelokupnom iznosu i u roku, platni agent utvrđuje da nisu nastupili uslovi za prijevremeno dospijeće, tj. da nije nastupio odložni uslov i da odluke o prijevremenom dospijeću ne stupa na snagu. U tom slučaju obveznica ostaje registrovana u Centralnom registru, a obaveze emitenta teku u skladu s anuitetnim planom.
3.1.2 Prijevremeno dospijeće emisije po pravu vlasnika bez saglasnosti emitenta
Uplata obaveze po osnovu prijevremenog dospijeća obezbijeđena je posebnim sredstvima obezbjeđenja položenim kod platnog agenta.
(1) U slučaju aktiviranja prijevremenog dospijeća, vlasnik dostavlja platnom agentu obavještenje o aktiviranju prava na prijevremeno dospijeće, sa dokazom o ispunjenosti uslova i dokazom o identifikaciji, pri čemu dokaz o neizvršenju novčanih obaveza iz anuiteta, odnosno dokaz o procentu vlasništva nije potrebno dostavljati.
(2) Platni agent po prijemu obavještenja od svakog pojedinog vlasnika izvršava radnje potrebne da na računu vlasnika Centralni registar upiše zabranu raspolaganja radi sprečavanja nanošenja štete trećim licima u smislu opštih akata Centralnog registra.
(3) Kad utvrdi da je stanje vlasništva svih vlasnika dostiglo postotak određen odlukom i prospektom i da su nastupili uslovi za prijevremeno dospijeće, platni agent sačinjava obavještenje o ispunjenosti uslova za prijevremeno dospijeće koje sadrži: identifikacione podatke i pojedinačne procente vlasnika koji su aktivirali prijevremeno dospijeće, njihov ukupni procenat vlasništva, podatke o ispunjenosti uslova, datum dospijeća, te ukupan iznos neizmirenih obaveza po osnovu prijevremeno dospjelih anuiteta i utvrđuje rok za uplatu. Datum prijevremenog dospijeća određuje se kao peti radni dan od dana prijema posljednjeg validnog obavještenja vlasnika. Iznos za isplatu po jednoj obveznici platni agent obračunava na bazi preostale glavnice i pripadajuće kamate zaključno sa danom presjeka. Krajnji datum uplate ne može biti kasnije od 10 radnih dana poslije datuma dospijeća.
(4) Narednog radnog dana od dana utvrđivanja ispunjenosti uslova za prijevremeno dospijeće platni agent:
1. obavještava emitenta o aktiviranju prava na prijevremeno dospijeće, vlasnicima, navedenim razlozima, dostavljenim dokazima i činjenicama utvrđenim od strane platnog agenta, sa navođenjem dana na koji obveznica dospijeva,
2. obavještava vlasnike putem svoje internet stranice,
3. obavještava organizovano tržište radi obustavljanja trgovanja obveznicom.
(5) Na dan dospijeća, platni agent sačinjava i dostavlja emitentu izvještaj koji sadrži obračun za isplatu prijevremno dospjele obveznice po vlasniku sa stanjem na dan presjeka, pri čemu se iznos utvrđuje kao preostala glavnica i pripadajuća kamata zaključno sa danom presjeka.
(6) Platni agent izvršava radnje potrebne da se na dan dospijeća obveznica briše sa računa emitenta i računa vlasnika u Centralnom registru.
(7) Po prijemu uplate na račun za posebne namjene, platni agent vrši isplate vlasnicima u skladu s odredbama dijela II ovih pravila.
(8) U slučaju da emitent ne izvrši uplatu obaveze po prijevremenom dospijeću na račun za posebnu namjenu u roku i u cjelokupnom iznosu, što platni agent utvrđuje izvodom sa računa za posebnu namjenu, platni agent pokreće postupak aktiviranja posebnih sredstava obezbjeđenja za ukupan neisplaćeni iznos od datuma posljednjeg anuiteta za koji je pokrenut postupak prinudne naplate do datuma dospijeća. Na prinudnu naplatu iz sredstava obezbjeđenja primjenjuju se analogno odredbe iz dijela II.
(9) Vlasnik koji naplati svoja potraživanja po osnovu prijevremeno dospjele obaveze (ne računajući naplatu zakonske zatezne kamate) iz sredstva obezbjeđenja koje nije položeno kod platnog agenta, odnosno po drugom osnovu, obavezan je da o tome bez odlaganja obavijesti platnog agenta kako bi platni agent umanjio potraživani iznos po sredstvu obezbjeđenja koje je aktivirao.
IV - POSLOVI PLATNOG AGENTA U PRIJEVREMENOM DOSPIJEĆU EMISIJE PO SILI ZAKONA
(1) Dospijeće dužničke hartije od vrijednosti u slučaju otvaranja stečajnog ili likvidacionog postupka nad emitentom nastupa po sili zakona danom utvrđenim zakonom.
(2) Obračun dospjelih obaveza vrši platni agent.
(3) Platni agent po zahtjevu stečajnog/likvidacionog upravnika sačinjava izvještaj sa obračunatim iznosima obaveza po vlasniku i ukupnoj dospjeloj obavezi, a po zahtjevu vlasnika izdaje izvještaje o dospjelim i neizmirenim novčanim obavezama.
(1) Platni agent sačinjava i objavljuje na internet stranici uređenog javnog tržišta na kojem su hartije od vrijednosti uvrštene i svojoj internet stranici sljedeće redovne izvještaje:
1. izvještaj o obračunu anuiteta,
2. izvještaj o isplati anuiteta.
(2) Platni agent sačinjava i objavljuje na internet stranici uređenog javnog tržišta na kojem su hartije od vrijednosti uvrštene i svojoj internet stranici sljedeće vanredne izvještaje:
1. izvještaj o kašnjenju u plaćanju anuiteta;
2. izvještaj o pokretanju postupka prinudne naplate;
3. izvještaj o rezultatima postupka prinudne naplate;
4a. izvještaj o proglašenju prijevremenog dospijeća emisije po pravu emitenta, tj.:
- izvještaj o primljenom obavještenju o namjeri proglašenja prijevremenog dospijeća,
- izvještaj o obračunu prijevremeno dospjele obaveze,
- izvještaj o primljenoj odluci o prijevremenom dospijeću,
- izvještaj o uplati i nastupanju uslova za prijevremeno dospijeće,
- izvještaj o neizvršenoj uplati i nenastupanju uslova za prijevremeno dospijeće;
4b. izvještaj o proglašenju prijevremenog dospijeća emisije po pravu vlasnika, tj.:
- izvještaj o primljenom obavještenju o aktiviranju prava na prijevremeno dospijeće,
- izvještaj o ispunjenosti uslova za prijevremeno dospijeće,
- izvještaj o obračunu prijevremeno dospjele obaveze,
- izvještaj o uplati obaveze,
- izvještaj o kašnjenju u plaćanju obaveze,
- izvještaj o pokretanju postupka prinudne naplate,
- izvještaj o rezultatima postupka prinudne naplate;
5. izvještaj o otvaranju stečajnog ili likvidacionog postupka nad emitentom;
6. izvještaj o nastupanju drugih okolnosti u kojima se ne vrši redovna isplata anuiteta;
7. izvještaj o drugim događajima koji su od značaja za vlasnike i javnost, a posebno:
- u slučaju nenastupanja odložnog uslova u ugovoru o obavljanju poslova platnog agenta,
- u slučaju izmirenja obaveza od strane trećeg lica,
- u slučaju da garant utvrdi postojanje više sile,
- u slučaju pokretanja stečajnog ili likvidacionog postupka nad jemcem,
- u slučaju naplate potraživanja od strane vlasnika iz drugog sredstva obezbjeđenja koje nije položeno kod platnog agenta, odnosno po drugom osnovu, kod prijevremenog dospijeća emisije.
VI - ZAŠTITA, ČUVANjE I ARHIVIRANjE PODATAKA I DOKUMENTACIJE
Zaštita i čuvanje podataka, čuvanje i arhiviranje dokumentacije obavljaju se u skladu s opštim aktima Centralnog registra, pri čemu rok čuvanja dokumentacije teče od dana konačnog namirenja svih obaveza po osnovu emisije i iznosi 10 godina.
VII - Prelazne i završne odredbe
Na dužničke hartije od vrijednosti za koje su ugovori o obavljanju poslova platnog agenta zaključeni prije stupanja na snagu ovih pravila primjenjuju se akti koji su važili u vrijeme potpisivanja ugovora, osim u dijelu koji se odnosi na viši stepen informisanja investicione javnosti, a na koji se neposredno primjenjuju odredbe odgovarajućeg opšteg akta Komisije.
(1) Na ova pravila saglasnost daje Komisija za hartije od vrijednosti Republike Srpske.
(2) Po dobijanju saglasnosti iz stava 1. ovog člana, ova pravila objavljuju se u "Službenom glasniku Republike Srpske".
Ova pravila stupaju na snagu osmog dana od dana objavljivanja u "Službenom glasniku Republike Srpske".